Mejora del Sistema de Prevención del Lavado de Activos para Minera Sotrami, 2024

Abstract

En este trabajo de investigación se presenta una propuesta para fortalecer el sistema de prevención del lavado de activos en Minera Sotrami para el año 2024. El objetivo principal es identificar y mitigar los riesgos vinculados al lavado de activos y financiamiento del terrorismo en el sector minero. La investigación subraya la relevancia de la gestión de riesgos en la prevención de estas actividades ilícitas, analizando la situación actual del sector minero en Perú y las operaciones sospechosas asociadas. Se identifican patrones que requieren atención urgente para mejorar la integridad del sector. Se plantean tres (03) alternativas para optimizar el sistema de prevención: la implementación de un proceso de debida diligencia, la creación de una matriz de riesgos y la inclusión de un plan de auditoría anual. Se evalúan los beneficios y desafíos de cada opción, seleccionando la más efectiva para mitigar los riesgos relacionados con el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. La propuesta se enfoca en la implementación de una matriz de riesgos, que permitirá identificar y evaluar sistemáticamente los riesgos asociados. Se considera que esta herramienta es fundamental para la gestión de riesgos y la prevención del lavado de activos en el sector minero, contribuyendo a la sostenibilidad y reputación de Minera Sotrami en un entorno cada vez más regulado.

This research project proposes a plan to strengthen the system of preventing money laundering and financing of terrorism at Minera Sotrami for the year 2024. The primary objective is to identify and mitigate the risks associated with money laundering and financing of terrorism in the mining sector. The research highlights the importance of risk management in preventing these illicit activities, analyzing the current situation of the mining sector in Peru and suspicious operations. Patterns are identified that require urgent attention to improve the integrity of the sector. Three alternatives are presented to optimize the prevention system: implementing a due diligence process, creating a risk matrix, and including an annual audit plan. Each option is evaluated for its benefits and challenges, and the most effective one is selected to mitigate the risks related to money laundering and financing of terrorism. The proposal focuses on implementing a risk matrix, which will enable systematic identification and evaluation of the associated risks. This tool is considered essential for risk management and preventing money laundering in the mining sector, contributing to the sustainability and reputation of Minera Sotrami in a increasingly regulated environment.